よくあるご質問

資産情報の入力の必要性は法律で定められているのでしょうか

情報入力の必要性そのものについて直接定めている法律はございませんが、金融商品取引法は投資家保護のため、お客さまの資産状況や投資目的などに応じて勧誘しなければならないとしています（「適合性の原則」... 詳細表示

「適合性の原則」とお客様情報（顧客カード）の整備の関係は何ですか

「適合性の原則」とは、お客さまごとに（お客さまの属性にそった）対応をしなければならない、というものであり、具体的には、お客さまの知識、経験、資産、投資目的等に応じた説明・勧誘・販売をしなければな... 詳細表示

インヴァスト証券は「勧誘」しないのに、お客様情報（顧客カード）の整備が必要なのですか

当社は、対面営業のような積極的な「勧誘」はいたしておりませんが、ホームページやメール等でお客さまに商品をご案内しております。これらの様々な商品をご案内するにあたって、お客さま保護のために、「顧客... 詳細表示

『金融商品取引法にかかるお取引状況確認のお願い』というメールが届きましたがなぜですか

前月末時点で 1. ご預託いただいている証拠金の合計額が、ご登録の『金融資産の合計』を超過しているお客様 2. 過去6か月の間にご登録の『金融資産の合計』を超える損失が発生したお客様 へ、... 詳細表示