よくあるご質問

『金融商品取引法にかかるお取引状況確認のお願い』というメールが届きましたがなぜですか

前月末時点で 1. ご預託いただいている証拠金の合計額が、ご登録の『金融資産の合計』を超過しているお客様 2. 過去6か月の間にご登録の『金融資産の合計』を超える損失が発生したお客様 へ、... 詳細表示

インヴァスト証券は「勧誘」しないのに、お客様情報（顧客カード）の整備が必要なのですか

当社は、対面営業のような積極的な「勧誘」はいたしておりませんが、ホームページやメール等でお客さまに商品をご案内しております。これらの様々な商品をご案内するにあたって、お客さま保護のために、「顧客... 詳細表示

「適合性の原則」とお客様情報（顧客カード）の整備の関係は何ですか

「適合性の原則」とは、お客さまごとに（お客さまの属性にそった）対応をしなければならない、というものであり、具体的には、お客さまの知識、経験、資産、投資目的等に応じた説明・勧誘・販売をしなければな... 詳細表示

資産情報の入力の必要性は法律で定められているのでしょうか

情報入力の必要性そのものについて直接定めている法律はございませんが、金融商品取引法は投資家保護のため、お客さまの資産状況や投資目的などに応じて勧誘しなければならないとしています（「適合性の原則」... 詳細表示

なぜ金融資産を登録する必要があるのでしょうか

日本証券業協会、金融先物取引業協会が投資家保護の観点から定めた規則において、業者はお客さま情報をまとめた「顧客カード」を最新のものに整備するように規定されております。「顧客カード」とは、ご住所や... 詳細表示

別人への口座名義の変更はできますか

口座名義はご変更いただけません。 【口座をお持ちの方がお亡くなりになった場合】 その相続対象口座を特定の相続人様名義に変更してお取引を継続いただくことはできません。 残高を代表相続人のご指... 詳細表示

「税込年収」「金融資産の合計」の確認・変更方法を教えてください

「税込年収」「金融資産の合計」は下記の方法で確認・変更いただけます。 1.Myページにログイン 2.「お客様情報」をクリック 3.「登録情報」の「その他」をクリック 4.画面下の「変更す... 詳細表示

登録情報変更の際の本人確認書類のアップロード方法について教えてください

Myページにて登録情報変更申請を行った後の本人確認書類の送付は、セキュリティで保護されている「アップロード」の方法をお勧めいたします。 ※新規口座開設の際のアップロード手順とは異なりますのでご... 詳細表示

登録情報の変更で必要書類を送る際に注意することはありますか

Myページにて登録情報変更申請後に「本人確認書類」を送付いただく際は、下記にご注意ください。 ■書類の送付漏れはございませんか 申請内容によってご提出いただく書類の種類が異なります。 ■フ... 詳細表示

登録情報の変更に必要な書類を教えてください

お客様にご提出いただく書類を下記よりご確認ください。 ■個人のお客様 ■法人のお客様 ■個人のお客様 ・マイナンバー確認書類 マイナンバーのご登録には下記3点のうち、いずれか1点必要と... 詳細表示